Présentations conformité-UFC - Compliance presentations CE Credit

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Bonjour

Bienvenue , welcome

 Prenez le temps de découvrir mes présentations  en conformité, approuvées par CECAP (OCRCVM) 


Take the time to discover my 

Compliance presentations approved by CECAP for IIROC.

Colette Arcidiacono

Présentations disponibles /Available presentations

ATTENTION - LES  PRÉSENTATIONS SONT DISPONIBLES  EN LIGNE MAINTENANT - PRESENTATIONS AVAILABLE ON-LINE NOW

 https://www.espacefc.com/ 

  


1- le processus disciplinaire de la mise en application -1 h UFC conformité OCRCVM 

IIROC Enforcement Process 1 h CE Credit


  

· analyse de la plainte / Complaint analysis

· enquête et poursuites / Investigations and prosecution

· comment répondre aux demandes du personnel de l'OCRCVM / How to respond to requests from IIROC Staff

· astuces pour éviter les plaintes/ Tips to avoid complaints

· exemples de dossiers de mise en application / Examples of Enforcement files


2- Les étapes essentielles pour bien connaître son client -  - 1h UFC conformité OCRCVM 

Key steps to know your client - 1 h CE Credit 


  

· exigences du régulateur / Regulator requirements

· bien connaître son client / Know your client well

· faire la différence-affronter la réalité / Face the reality

· faire des mises à jour / Updates

· vos obligations / Your obligations

· votre valeur ajoutée / Your added value

· exemples de dossiers de mise en application /Examples of Enforcement Files

 

3. le top 10 des règles de conformité à connaître ...et  à appliquer  : 1 crédit conformité

Top 10 of Compliance Rules to know and follow... 1 Compliance credit

10 règles reliées aux infractions les plus courantes, illustrées d'exemples  - 10 Rules related to the most common infractions with examples.


Fichiers bientôt disponibles.

À propos de conformité 101 / more about Compliance 101

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Présentations sur la conformité / Compliance presentations

J'ai créé conformité 101, afin de promouvoir et clarifier les règles de l'OCRCVM; en mettant à profit mes connaissances de l'industrie ainsi que mes 15 ans d'expérience  à l'OCRCVM comme inspectrice principale de la conduite des affaires et chef de l'évaluation des plaintes. Avec la formation continue, je vise à rendre la conformité aussi claire, transparente, et accessible que possible. 


I created   Compliance 101 to promote and clarify IIROC rules; leveraging my industry knowledge and 15 years of experience at IIROC as Senior Business  Examiner and Manager Case Assessment. With continuing education, I would help to make compliance as clear, transparent, and accessible as possible.



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Présentations en personne et en ligne / in person presentations and on-line

Je viens vous rencontrer dans vos succursales, je peux aussi organiser des ateliers dans une salle de réunion  , sur l'heure du lunch ou en soirées. (minimum de 10 personnes - communiquez avec moi pour plus de détails) 


I can meet you at your place of work, in your branches, I can also schedule external workshop at lunch time or  in the evening . (minimum 10 people - contact me for more details)


presentations on-line   / en ligne

 https://www.espacefc.com/ 

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UFC en conformité and CE Credits in Compliance

Chaque présentation donne droit à une heure de formation continue reconnue par CECAP  et l'OCRCVM en conformité. 


Each presentation entitles to one hour of continuing education in Compliance.recognized by CECAP and IIROC .