Compliance presentation on-line now! présentations disponibles en ligne !

Présentations conformité-UFC - Compliance presentations CE Credit

Présentations disponibles /Available presentations

ATTENTION - LES PRÉSENTATIONS SONT DISPONIBLES EN LIGNE MAINTENANT jusqu'au 28 février - PRESENTATIONS AVAILABLE ON-LINE NOW until February 28th, 2021https://www.espacefc.com/

le 1e/r mars on March 1st, presentations will be available only ln

Canadian Derivatives Institute

https://cdi-icd.uxpertise.ca/catalog/topCategory/formation-en-ligne-e-learning/449

1- le processus disciplinaire de la mise en application -1 h UFC conformité OCRCVM

IIROC Enforcement Process 1 h CE Credit

· analyse de la plainte / Complaint analysis

· enquête et poursuites / Investigations and prosecution

· comment répondre aux demandes du personnel de l'OCRCVM / How to respond to requests from IIROC Staff

· astuces pour éviter les plaintes/ Tips to avoid complaints

· exemples de dossiers de mise en application / Examples of Enforcement files

2- Les étapes essentielles pour bien connaître son client - - 1h UFC conformité OCRCVM

Key steps to know your client - 1 h CE Credit

· exigences du régulateur / Regulator requirements

· bien connaître son client / Know your client well

· faire la différence-affronter la réalité / Face the reality

· faire des mises à jour / Updates

· vos obligations / Your obligations

· votre valeur ajoutée / Your added value

· exemples de dossiers de mise en application /Examples of Enforcement Files

3. le top 10 des règles de conformité à connaître ...et à appliquer : 1 crédit conformité

Top 10 of Compliance Rules to know and follow... 1 Compliance credit

10 règles reliées aux infractions les plus courantes, illustrées d'exemples - 10 Rules related to the most common infractions with examples.

À propos de conformité 101 / more about Compliance 101

Présentations sur la conformité / Compliance presentations

J'ai créé conformité 101, afin de promouvoir et clarifier les règles de l'OCRCVM; en mettant à profit mes connaissances de l'industrie ainsi que mes 15 ans d'expérience à l'OCRCVM comme inspectrice principale de la conduite des affaires et chef de l'évaluation des plaintes. Avec la formation continue, je vise à rendre la conformité aussi claire, transparente, et accessible que possible.

I created Compliance 101 to promote and clarify IIROC rules; leveraging my industry knowledge and 15 years of experience at IIROC as Senior Business Examiner and Manager Case Assessment. With continuing education, I would help to make compliance as clear, transparent, and accessible as possible.

Présentations en personne et en ligne / in person presentations and on-line

Je viens vous rencontrer dans vos succursales, je peux aussi organiser des ateliers dans une salle de réunion , sur l'heure du lunch ou en soirées. (minimum de 10 personnes - communiquez avec moi pour plus de détails)

I can meet you at your place of work, in your branches, I can also schedule external workshop at lunch time or in the evening . (minimum 10 people - contact me for more details)

presentations on-line / en ligne

https://www.espacefc.com/ et à partir du 1er mars seulement sur

https://cdi-icd.uxpertise.ca/catalog/topCategory/formation-en-ligne-e-learning/449

soit institut canadien des dérivés

Canadian Derivatives Institute

UFC en conformité and CE Credits in Compliance

Chaque présentation donne droit à une heure de formation continue reconnue par CECAP et l'OCRCVM en conformité.

Each presentation entitles to one hour of continuing education in Compliance.recognized by CECAP and IIROC .