Prenez le temps de découvrir mes présentations en conformité, approuvées par CECAP (OCRCVM)
Take the time to discover my
Compliance presentations approved by CECAP for IIROC.
Colette Arcidiacono
ATTENTION - LES PRÉSENTATIONS SONT DISPONIBLES EN LIGNE MAINTENANT - PRESENTATIONS AVAILABLE ON-LINE NOW
1- le processus disciplinaire de la mise en application -1 h UFC conformité OCRCVM
IIROC Enforcement Process 1 h CE Credit
· analyse de la plainte / Complaint analysis
· enquête et poursuites / Investigations and prosecution
· comment répondre aux demandes du personnel de l'OCRCVM / How to respond to requests from IIROC Staff
· astuces pour éviter les plaintes/ Tips to avoid complaints
· exemples de dossiers de mise en application / Examples of Enforcement files
2- Les étapes essentielles pour bien connaître son client - - 1h UFC conformité OCRCVM
Key steps to know your client - 1 h CE Credit
· exigences du régulateur / Regulator requirements
· bien connaître son client / Know your client well
· faire la différence-affronter la réalité / Face the reality
· faire des mises à jour / Updates
· vos obligations / Your obligations
· votre valeur ajoutée / Your added value
· exemples de dossiers de mise en application /Examples of Enforcement Files
3. le top 10 des règles de conformité à connaître ...et à appliquer : 1 crédit conformité
Top 10 of Compliance Rules to know and follow... 1 Compliance credit
10 règles reliées aux infractions les plus courantes, illustrées d'exemples - 10 Rules related to the most common infractions with examples.
J'ai créé conformité 101, afin de promouvoir et clarifier les règles de l'OCRCVM; en mettant à profit mes connaissances de l'industrie ainsi que mes 15 ans d'expérience à l'OCRCVM comme inspectrice principale de la conduite des affaires et chef de l'évaluation des plaintes. Avec la formation continue, je vise à rendre la conformité aussi claire, transparente, et accessible que possible.
I created Compliance 101 to promote and clarify IIROC rules; leveraging my industry knowledge and 15 years of experience at IIROC as Senior Business Examiner and Manager Case Assessment. With continuing education, I would help to make compliance as clear, transparent, and accessible as possible.
Je viens vous rencontrer dans vos succursales, je peux aussi organiser des ateliers dans une salle de réunion , sur l'heure du lunch ou en soirées. (minimum de 10 personnes - communiquez avec moi pour plus de détails)
I can meet you at your place of work, in your branches, I can also schedule external workshop at lunch time or in the evening . (minimum 10 people - contact me for more details)
presentations on-line / en ligne
Chaque présentation donne droit à une heure de formation continue reconnue par CECAP et l'OCRCVM en conformité.
Each presentation entitles to one hour of continuing education in Compliance.recognized by CECAP and IIROC .
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